Co je to AML
je zkratka z anglického „Anti Money Laundering“ a překládá se jako „opatření proti praní špinavých peněz“, a používá se v souvislosti s opatřeními, které mají bránit legalizaci výnosů z trestné činnosti (tj.
Kdo je povinná osoba dle AML
Za povinnou osobu dle AML zákona je považována osoba oprávněná k obchodování s použitým zbožím nebo ke zprostředkování takových obchodů nebo k přijímání věcí do zástavy tzv. zastavárny.
Kdo Vyplnuje AML
1. AML dotazník – dotazník, který vyplňuje s klientem OJK před uskutečněním každého obchodu nebo před změnou každého obchodu, je určen ke stanovení rizikového profilu klienta.
Co patří mezi základní povinnosti povinné osoby dle AML zákona
Mezi základní AML povinnosti patří: Identifikace klienta (§ 7, 8, 8a, 10 až 13a) Kontrola klienta (§ 9, 9a, 13 a 13a) Neuskutečnit obchod (§ 15)
Na koho se vztahuje AML zákon
Podnikatelé, kteří nakládají s majetkem svých klientů nebo přicházejí do styku s informacemi o něm (zákon jim říká povinné osoby), jsou povinni se podílet na ochraně ekonomického prostoru proti praní špinavých peněz a napomáhat potírání této činnosti. Zákon těmto povinným osobám ukládá plnit tzv.
Jak často musí pracovník absolvovat školení AML
Školení AML je nutno provádět:
vždy alespoň jednou ročně, pokaždé před nástupem pracovníka na pracovní pozici, pokaždé, kdy jsou provedeny změny v systému vnitřních zásad či v jiných souvisejících opatřeních.
Co je to AML dotazník
AML Dotazník
Dotazník slouží jako podklad pro identifikaci a kontrolu klienta, kterou je advokátní kancelář HRUBÝ & BUCHVALDEK, v.o.s. jako povinná osoba dle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (tzv.
Co zahrnuje kontrola klienta AML
AML zákon stanoví, že při kontrole je třeba učinit následující kroky: zjistit totožnost skutečného majitele klienta; a. přijmout opatření k ověření totožnosti tohoto skutečného majitele.
Jaké jsou hlavní principy AML CFT
Smysl a účel AML/CFT opatření lze rozčlenit do dvou základních bodů: — zabránění zneužití finančního systému k legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, — uchování stop po přesunech majetku, včetně záznamu o tom, od koho, prostřednictvím koho a ke komu se dané prostředky přemisťují.
Co zahrnuje kontrola klienta
(2) Kontrola klienta zahrnuje a) získání informací o účelu a zamýšlené povaze obchodu nebo obchodního vztahu, b) zjišťování skutečného majitele, pokud klientem je právnická osoba, c) získání informací potřebných pro provádění průběžného sledování obchodního vztahu včetně přezkoumávání obchodů prováděných v průběhu …
Co je to kyc dotazník
KYC je zkratka anglických slov Know Your Customer, tedy Poznej svého klienta. Legislativa nám tímto ukládá některé povinnosti, abychom pomáhali v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
Co je to Pep
PEP neboli politicky exponovaná osoba je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s regionálním, celostátním nebo ještě rozsáhlejším významem. člen bankovní rady České národní banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise.
Kdo provádí identifikaci klienta AML
§ 4 odst. 5 AML zákona) nejedná s advokátem osobně, nezbavuje advokáta povinnosti provést jeho identifikaci a kontrolu v celém zákonem požadovaném rozsahu. Zatímco rozsah identifikace je v zásadě předepsán zákonem a bude vždy totožný, hloubku této kontroly stanoví vždy povinná osoba, tedy advokát.
Kdo nebo co je to klient z pohledu AML zákona
Jde o podnikající nebo nepodnikající osoby (fyzické nebo právnické), které jako součást svého podnikání nabízí služby, které by se mohly stát terčem nekalého obchodování.
Co je to kyc kontrola
KYC je zkratka anglických slov Know Your Customer, tedy Poznej svého klienta. Legislativa nám tímto ukládá některé povinnosti, abychom pomáhali v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
Kdo je politický exponovaná osoba podle AML zákona
Zákon stanoví, že politicky exponovanou osobou je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem. V demonstrativním výčtu veřejných funkcí je pak "vedoucí představitel územní samosprávy".
